Le conseil d’administration

Président du conseil

Le président du conseil est un administrateur indépendant. Son rôle consiste à exercer le leadership requis pour soutenir l’efficacité et l’indépendance du conseil. Le président du conseil gère les affaires du conseil d’administration afin d’aider les administrateurs à exercer leurs fonctions et veille à la cohésion du conseil dans son ensemble. Les principales responsabilités du président du conseil sont énoncées dans la  Description de poste du président du conseil.

Présidents des comités du conseil

Le président d’un comité du conseil est chargé d’assurer la direction du comité de manière à en soutenir l’efficacité et l’indépendance, afin que le comité puisse remplir les fonctions et exercer les responsabilités qui sont décrites dans la charte du comité. Les présidents des comités, en consultation avec le président du conseil, peuvent retenir les services de conseillers indépendants aux frais de la Sun Life. En règle générale, chaque président de comité occupe son poste pendant cinq ans. Les principales responsabilités des présidents des comités sont énoncées dans la  Description de poste des présidents de comité.

Conseil d’administration

Le conseil a pour responsabilité de surveiller la gestion des activités et des affaires internes de la Sun Life. Chacun des administrateurs aide le conseil à remplir son rôle d’intendance en agissant avec honnêteté et bonne foi, aux mieux des intérêts de la Sun Life, et en y apportant le soin, la diligence et la compétence dont ferait preuve toute personne raisonnablement prudente en pareilles circonstances. Les principales fonctions et responsabilités du conseil sont énoncées dans la  Charte du conseil d’administration. Les principales fonctions et responsabilités des administrateurs et leurs qualités clés sont formulées dans la  Description de poste des administrateurs et la  Circulaire d'information de la direction.

Chef de la direction

Conformément à la Loi sur les sociétés d’assurances (Canada), le chef de la direction doit faire partie du conseil d’administration.

Le rôle du chef de la direction est de promouvoir la mission, la raison d’être et les valeurs de la Sun Life, de gérer les ressources de la Compagnie pour qu’elle atteigne une performance optimale, et de fixer la norme en matière de culture, de conduite et d’attitude par ses propres façons d’être et d’agir. Le chef de la direction développe les compétences et la relève requises pour mettre en œuvre la stratégie et assurer la réussite à long terme de la Sun Life. Il fait preuve de leadership en ce qui touche la vision, la raison d’être, les principes de gouvernance, la gestion du risque et la conformité à la réglementation, dans le respect de l’appétence pour le risque et de la culture de gestion du risque de la Sun Life.  Description de poste : Chef de la direction.

La mission du conseil d’administration dans l’organisation est de jouer un rôle stratégique qui se mesure par l’efficacité d’exécution de ses responsabilités d’intendance et par la contribution, individuelle ou collective, des administrateurs à la réussite à long terme de l’entreprise.

 Charte du conseil d’administration

Pour certaines questions qui requièrent un examen approfondi, le conseil d’administration délègue sa responsabilité à des comités permanents.

Voici un aperçu des principales responsabilités des comités du conseil.

Comité d’audit

Sara Grootwassink Lewis (présidente)
Stephanie L. Coyles
Scott F. Powers
Hugh D. Segal
Barbara G. Stymiest

Le comité d’audit soutient les responsabilités du conseil en ce qui touche :

• L’exhaustivité des états financiers et des renseignements connexes fournis aux actionnaires et aux autres personnes concernées;
• La conformité de la Sun Life quant aux exigences réglementaires en matière financière;
• Le caractère adéquat et l’efficacité de l’environnement de contrôle interne;
• Les compétences, l’indépendance et le rendement de l’auditeur externe;
• Les fonctions d’actuariat, de finances et d’audit interne et leur indépendance, et l’évaluation de l’efficacité des chefs de chacune de ces fonctions.

 Charte du comité d’audit

Comité de la gouvernance, des placements et de révision

Scott F. Powers (président)
Stephanie L. Coyles
Sara Grootwassink Lewis
Hugh D. Segal

Le comité de la gouvernance, des placements et de révision soutient le conseil d’administration en se chargeant de ce qui suit :

• Établir des processus et des lignes directrices efficaces en matière de gouvernance d’entreprise;
• Élaborer des processus permettant d’évaluer l’efficacité du conseil et de ses comités, y compris la contribution de chaque administrateur, dont le président du conseil et les présidents des comités;
• Surveiller les principes directeurs régissant le recrutement des administrateurs;
• Trouver des personnes qui possèdent les compétences, les aptitudes et les qualifications que le conseil juge les plus complémentaires étant donné sa composition actuelle, tout en tenant compte du niveau de diversité du conseil, et recommander ces candidats à l’assemblée annuelle;
• Surveiller les méthodes, le rendement, les processus et les contrôles en matière de placement qui ont trait à la gestion du portefeuille du fonds général;
• Examiner et assurer le suivi du plan de placement annuel;
• Examiner et approuver les opérations de placement, séparément ou de concert avec le comité d’examen des risques.
• Veiller au respect des obligations légales et réglementaires, ainsi qu’à la reconnaissance et à la gestion du risque de non-conformité.
• Rencontrer les responsables principaux des organisations et des fonctions qui ont une responsabilité de première ligne à l’égard du contrôle de la conformité et des programmes de contrôle de la conformité, surveiller l’efficacité de la fonction de contrôle de la conformité de deuxième ligne, et obtenir des rapports auprès des auditeurs internes et des autres fonctions d’examen indépendant sur l’efficacité de la fonction de contrôle de la conformité, au besoin.
• Assurer la surveillance des principes directeurs et des processus propres à favoriser l’éthique professionnelle.

 Charte du comité de la gouvernance, des placements et de révision

Comité de planification de la direction

M. Marianne Harris (présidente)
Martin J.G. Glynn
Ashok K. Gupta
James M. Peck

Le comité de planification de la direction a pour fonction principale d’aider le conseil dans son rôle de surveillance :

• Transmettre au conseil ses idées sur les plans de relève concernant le poste de président et chef de la direction, et examiner les plans de relève pour les autres postes de la haute direction afin d’assurer la continuité du leadership efficacement et en temps opportun;
• Examiner le processus de perfectionnement des candidats aux postes de la haute direction, y compris toute modification importante de la structure organisationnelle globale ayant une incidence sur les fonctions de direction;
• Établir et surveiller les processus d’évaluation du rendement du chef de la direction, et examiner les évaluations du rendement effectuées par le chef de la direction concernant les personnes sous sa supervision directe;
• Examiner la rémunération du chef de la direction, des autres membres de la haute direction, des vice-présidents généraux de l’Organisation internationale, des présidents des diverses organisations de la Compagnie ainsi que des responsables des fonctions liées aux contrôles, et offrir au conseil des recommandations à ce sujet;
• Promouvoir le développement des talents à l’échelle de l’organisation;
• Examiner la proposition de valeur faite aux employés pour s’assurer qu’elle met suffisamment l’accent sur l’engagement et la culture d’entreprise;
• Examiner les principes directeurs en matière de rémunération, la conception et le fonctionnement du programme de rémunération incitative et les pratiques de rémunération des membres de la haute direction et offrir au conseil des recommandations en ces matières;
• Surveiller la gouvernance des régimes de retraite du personnel à l’échelle mondiale ainsi que des régimes de retraite et d’épargne du personnel et des conseillers qui sont parrainés par les filiales.

 Charte du comité de planification de la direction

Comité d’examen des risques

Barbara G. Stymiest (présidente)
Martin J.G. Glynn
Ashok K. Gupta
M. Marianne Harris
James M. Peck

Le comité d’examen des risques soutient le conseil pour ce qui suit :

• Surveiller la gestion des risques actuels et émergents à l’échelle de l’entreprise et la fonction de gestion des risques afin de vérifier que la direction a établi des principes directeurs, des processus et des contrôles pour reconnaître et gérer efficacement les risques importants auxquels la Sun Life est exposée et qu’elle dispose d’un capital suffisant pour faire face aux risques en question;
• Vérifier régulièrement que le profil de risque correspond à l’appétence pour le risque établie pour la Sun Life et que le capital de la Sun Life dépasse le seuil réglementaire, et surveiller le plan de capital annuel et le faire approuver par le conseil;
• Vérifier régulièrement que les liquidités de la Sun Life correspondent à l’appétence pour le risque établie pour la Sun Life;
• Surveiller l’efficacité de la fonction de gestion des risques et obtenir des rapports auprès des auditeurs internes sur l’efficacité des contrôles des risques dans l’organisation et dans la fonction de gestion des risques;
• Assurer la surveillance des risques inhérents et résiduels que présentent les changements éventuels apportés à la stratégie de la Sun Life et les opérations importantes proposées par la Sun Life;
• Surveiller les activités de gestion des risques des filiales de la Sun Life et des coentreprises sous sa direction, ainsi que les risques auxquels la Sun Life est exposée par l’intermédiaire de ces coentreprises;
• Passer en revue et approuver tous les principes directeurs en matière de gestion des risques et vérifier la conformité avec ces principes;
• Présenter au conseil une vue globale de la surveillance exercée sur l’ensemble des programmes de gestion des risques par tous les comités dans les cas où le conseil a confié la surveillance de certains programmes de gestion des risques à d’autres comités;
• Rencontrer les responsables principaux des organisations et des fonctions qui ont une connaissance de première main des risques et des programmes de gestion des risques.

 Charte du comité d’examen des risques